背景介绍

当前企业合规管理面临着多方面的挑战与问题。随着全球化和市场竞争的加剧，合规风险日益增多和复杂，然而许多企业的合规管理体系并不健全，合规管理程度参差不齐，缺乏统一的标准和规范。同时，合规风险预控不到位，事后总结多而事前预防少，事中检查机制缺失，导致风险难以及时识别和防范。此外，合规制度也存在不完善的问题，制度制定随意，稳定性差，层级不清，部门之间制度矛盾频发，制度流程不清晰，缺乏合规性审查，这些都给企业的合规管理带来了难度。更值得注意的是，合规文化普及不全面，合规意识薄弱，履职能力不足，使得企业在日常运营中难以真正将合规要求融入业务、岗位及流程中。这些问题在需要高度协同和快速响应的行业中尤为突出，严重制约了企业的稳健发展和市场竞争力。、

 

功能介绍

内控合规系统架构图

预算管理

系统实现了预算全流程管理，包括预算申报、审核、批复、下达和控制。预算信息导入功能可将各项预算数据在线上录入系统，便于管理和统计。预算调剂功能支持对预算额度进行灵活调整，确保资源的有效利用。预算追加功能允许在项目执行过程中对预算进行额外的追加申请。专项资金申请模块则专门管理专项资金使用情况。预算指标管理功能可对预算指标进行细致的管理和监控，确保预算执行的准确性。同时，预算流水管理功能记录了预算执行过程中的各项流水信息，为审计和监督提供数据支持。

财务管理

系统确保了财务活动的合规性和透明度。账户管理功能维护了各项账户的基本信息，确保账户的安全性和稳定性。收支管理模块记录了各项财政收支的情况，包括收款、支出、结余等信息，便于财务监督和管理。台账管理功能则维护了各项财务台账，包括收入、支出、资产等台账，方便日常核对和审计查验。

合同管理

系统实现了对合同的全面管理和监控。合同订立功能支持在线上进行合同的订立和签署，确保合同的合法性和有效性。合同审核功能对合同进行严格审核，保证合同内容符合法律法规和政策规定。合同履行模块跟踪合同的履行情况，确保各方按照合同约定履行义务。合同归档功能对已履行的合同进行归档管理，便于日后查阅和备案。合同验收功能记录了合同履行后的验收情况，确保合同的完整性和可行性。合同结算功能对合同执行过程中的结算情况进行管理，确保各项费用的准确结算。合同变更模块支持对合同进行变更管理，以适应项目执行中的变化情况。合同风险违约功能则监控合同履行过程中的风险和违约情况，及时采取应对措施。

采购管理

系统规范了采购活动，确保采购过程的公开、公平、公正。采购预算计划编制功能支持对采购预算进行计划和编制。采购审核功能对采购预算进行严格审核，确保预算的合理性和合规性。采购审批模块对各项采购活动进行审批管理，保证采购活动的合法性和有效性。执行采购付款功能确保采购款项的准确支付和及时到账。物资到货入库功能对采购的物资进行入库管理，确保物资的安全和完整性。采购发票管理模块记录了采购过程中的发票信息，方便财务核对和管理。供应商信息维护功能维护了供应商信息，确保供应链的稳定和安全。

资产管理

系统统一管理了各类资产，包括实物资产和无形资产。资产维护功能对各类资产进行维护和保养，确保资产的长期稳定使用。资产存放地维护功能记录了各类资产的存放地点和归属部门，便于日常管理和调配。资产出入库模块对资产的出入库进行记录和管理，确保资产的流转安全和完整性。资产使用人员维护功能维护了资产的使用人员信息，方便资产使用情况的跟踪和监控。资产调拨管理模块支持对资产进行调拨和转移，确保资产的合理配置和利用。资产处置申请功能对资产进行处置申请和审批，确保资产处置的合法性和规范性。车辆集中管理功能对车辆进行集中管理，确保车辆的安全和合规使用。

项目管理

系统管理了各项项目，包括项目立项、预算、审核、招投标、档案、变更等流程。项目招标管理功能支持对项目进行招标管理，确保项目的合规招标和公开透明。投标管理模块对项目的投标情况进行管理和监控，确保投标的合法性和有效性。项目建议书申请功能支持对项目建议书进行申请和审批，确保项目的合理性和可行性。项目可行性研究申请功能支持对项目可行性研究进行申请和审批，确保项目的可行性和科学性。项目初步设计管理功能对项目的初步设计进行管理和监控，确保设计的合理性和实用性。中标管理模块记录了项目的中标情况，确保中标的合法性和有效性。项目任务维护功能维护了项目的各项任务和进展情况，确保项目进度的及时跟进和监控。

审计管理

开展对财务活动的审计工作，包括内部审计和外部审计，确保财务活动的合规性和透明度。包括审计计划制定、执行、报告生成和整改跟踪等功能。

风险管理

识别、评估和控制机关单位面临的各类风险，制定相应的风险管理策略和应对措施，保障财务活动的稳健运行。包括风险识别、评估、管控和监测等功能。

 

价值意义

内控合规行业在现代企业管理中具有不可替代的价值意义。它不仅是企业实现风险管理和控制的基础，也是企业树立良好形象和信誉的关键。同时，内控合规行业还能够优化企业运营效率、保护投资者利益、推动行业健康发展并促进企业文化建设。

提升管理效率和透明度

通过系统化的预算管理、财务管理、合同管理、采购管理、资产管理、项目管理等功能，可以实现财务活动的规范化和自动化，提升管理效率，同时也增强了财务活动的透明度，有助于管理层和监管部门了解财务运作情况。

降低财务风险

通过风险管理模块的风险识别、评估、管控和监测功能，能够及时发现和应对各类财务风险，降低了机关单位面临的财务风险，保障了财务活动的稳健运行。

加强内部控制

内部控制是保障财务活动合规性和效率性的重要手段，该方案通过严格的预算管理、财务管理、合同管理等功能，加强了对财务活动的内部控制，减少了内部错误和失误的发生。

符合法律法规要求

 内控合规方案设计了严格的合同管理、采购管理等功能，保证了机关单位的财务活动符合相关法律法规的要求，避免了违规行为的发生，降低了法律风险。

提升工作效率

内控合规方案的自动化功能和流程化管理，简化了工作流程，提高了工作效率，减少了人力和时间成本。

加强信息管理

通过预算信息导入、台账管理等功能，方便了机关单位对财务信息的管理和查询，加强了信息化管理水平，提升了决策效率。

促进企业发展

通过规范财务管理和风险控制，该方案有助于提升机关单位的整体管理水平，为其稳健发展提供了良好的基础和保障。